国务院办公厅转发中国证监会等部门姪子物語

《对于加强监管驻防风险促进期货市集

高质地发展的主见》的见告

国办发〔2024〕47号

各省、自治区、直辖市东谈主民政府，国务院各部委、各直属机构：

中国证监会、国度发展篡改委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、中国东谈主民银行、金融监管总局《对于加强监管驻防风险促进期货市集高质地发展的主见》也曾国务院高兴，现转发给你们，请厚爱贯彻落实。

国务院办公厅　　　　   

2024年9月30日　　　　  

（本文有删减）

对于加强监管驻防风险

促进期货市集高质地发展的主见

中国证监会　国度发展篡改委　工业和信息化部

农业农村部　商务部　中国东谈主民银行　金融监管总局

期货市集是我国金融体系的垂死构成部分，具有发现价钱、照顾风险、配置资源等功能，与企业和环球坐褥生存径直关系，对稳固企业磋商、活跃商品运动、劳动保供稳价深切着积极作用。频年来，我国期货市集发展奏效显赫，有劲援助了国民经济安详健康发展，但与中国式当代化和金融强国成立需要比较，还存在服求实体经济质效和价钱影响力不彊、监管规矩和风险防控体系适当性不及等问题。为加强监管、驻防风险、促进期货市集高质地发展，现建议以下主见。

一、总体要求

以习近平新时间中国特质社会目的想想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，落实中央经济职责会议、中央金融职责会议部署，完好意思准确全面贯彻新发展理念，切实加强期货市集监管，有用驻防期货市集风险，有劲促进期货市集安详初始和高质地发展，助力惊叹产业链供应链安全、经济金融安全和社会预期稳固，更好服求实体经济高质地发展，劳动构建新发展口头和中国式当代化。

作念好期货市集职责，要相持政事引颈、劳动大局，加强党的指导，隆起期货市集功能属性，将监管的政事性、东谈主民性与专科性有机招引起来，坚硬盲从劳动于国度计策部署和大政方针；相持场合导向、系统计算，围绕擢升大批商品价钱影响力、成立宇宙一流期货交游所，明确期货市集发展场合、旅途和重心任务，逐项捏好落实；相持问题导向、精确施策，聚焦重心边界和薄弱方法，有针对性地补短板、转格式、强弱项，切实处理期货市集存在的问题；相持缺一不行、稳中求进，高度爱重期货市集复杂性和跨市集关联性，确保各项监管政策协同、有用、造成协力，极力已毕加强监管、驻防风险、促进高质地发展有机融合。

到2029年，造成中国特质期货监管轨制和业务模式总体框架，期货市集监管智商显赫增强，品种布局与国民经济结构愈加适配，市集深度和订价智商进一步提高，建成一支诚坚遵法、专科谨慎、劳动高效的中介机构部队。到2035年，造成安全、表率、透明、盛开、有活力、有韧性的期货市集体系，主要品种招引全球交游者充分参与，大批商品价钱影响力和市集竞争力显赫增强，中介机构详尽实力和海外竞争力进一步提高。到本世纪中世，建成产物都全、功能完备、劳动高效、初始谨慎、价钱放射全球的宇宙一流期货交游所，大幅擢升期货市集劳动国民经济、配置全球资源智商，为中国式当代化和金融强国成立提供有劲援助。

二、严格监管期货交游步履

（一）加强对种种交游步履的穿透式监管。压实中介机构客户照顾职守，严格落实账户实名制、交游者恰当性等监管要求。按照“新老划断”原则，成人AV提高市集参与者准初学槛。加强对期货市集参与者尤其是中小企业和个东谈主交游者的锻真金不怕火培训指令，增强市集参与者风险防控意志，惊叹中小交游者正当权利。优化现实甘休关系账户照顾格式，完善关系认定圭表。强化持仓照顾，完善持仓团结规矩。改进大户讲述规矩，擢升讲述可用性。完善对卓闭幕游步履的认定圭表和处理经由。估量对交游步履趋同账户实施有用监管。密切温存新式交游技巧和策略演进，作念好前瞻性估量和监管政策储备。

（二）强化高频交游全过程监管。相持从惊叹交游公温和市集稳固初始动身，加强高频交游监管。接续优化特定表率化交游报备轨制。完善高频交游监管规矩。笔据市集发展变化，当令优化陈诉收费实施范围和收费圭表。表率期货交游所和期货公司的手续费减收步履，取消对高频交游的手续费减收。加强期货公司席位和客户开荒齐集照顾。表率期货公司使用期货交游所主机交游托管资源。

三、严厉打击期货市集坐法违法步履

（三）坚硬扼制过度投契炒作。督促银行机构进一步加强信贷照顾，预防企业违法使用信贷资金从事大批商品期货投契交游。束缚完善监管规矩，实时给与有用瓜代，坚硬扼制过度投契，驻防资金卓绝收支和价钱卓绝波动。加强期现价钱偏离监测评估，实时发现和处置苗头性、倾向性问题。

（四）从严查处坐法违法步履。严厉打击主管市集、内幕交游、假造传播失实信息等坐法违法步履，加强公开曝光，对严重坐法违法者实施市集禁入。从严从快查办期货市集简短案件，着力已毕精确法律诠释、高效法律诠释。加强央地、部门协同，提高违警期货步履查处智商。加大对以商品中远期交游口头开展“类期货”交游的地方交游步地的算帐整顿力度。

四、加强期货公司全过程监管

（五）强化期货公司股权照顾和法东谈主治理。加强对期货公司股东和现实甘休东谈主的穿透式监管，预防不恰当规律要求的机构和东谈主员甘休期货公司。督导期货公司建立明晰的治理结构和表率的治理体系。加强期货公司董事、监事、高等照顾东谈主员及从业东谈主员监管，严厉惩处侵害客户利益的步履。密切监测期货公司关联交游，严禁关联方违法占用、挪用期货公司钞票。

（六）表率期货公司过甚子公司磋商步履。完善期货公司功能定位，严格业务禀赋要求，已毕对期货公司过甚子公司磋商步履的监管全隐秘。加强期货经纪业务监管，暗网人兽表率期货公司营销步履。加强期货交游辩论业务监管，表率估量讲述发布步履。指令期货公司聚焦期货和繁衍品边界开展钞票照顾业务，切实履行主动照顾职责，推动已毕客户钞票本质性颓丧托管。加强期货公司作念市交游、繁衍品交游业务监管。督促期货公司健全里面甘休轨制，强化对联公司的合规照顾和风险甘休。加强期货公司信息技巧监管，督促期货公司严格交游信息系统外部接入照顾，保险信息技巧安全。

（七）健全期货公司风险出清长效机制。对不恰当接续性磋商规矩要求、严重影响平日磋商的期货公司，照章取销期货业务许可。荧惑通过兼并重组安详化解期货公司风险。加强舆情照顾、风险处置、惊叹稳固等职责协同，稳妥出清期货公司个案风险。援助具备要求的期货公司拓宽老本补充渠谈，擢升详尽实力和抗风险智商。

五、强化期货市集风险驻防

（八）巩固期货市集风险凝视预警体系。建立健全跨交游所跨市集跨境风险监测方针体系。完善期货保证金顽固初始和安全存管规矩，保险期货市集资金收支看得清、管得住。加强对大额资金的监测照顾。常态化开延期货市集压力测试，优化测试方法，加强定量分析，强化对风险的泉源管控和早期改进。

（九）提高期货市集风险交代和处置智商。压实结算参与东谈主的风险照顾和赔本经受职守。优化担保品照顾。严格对期货交割库的禀赋审查，加强交割库日常照顾，推动期货交游所分享交割库风险预警信息。优化多头绪走嘴风险处置规矩。探索已毕期货风险准备金常态化、便利化使用。提高期货市集基础设施的收罗和信息安全水平。加强期货市集信息技巧劳动机构备案照顾。

六、擢升商品期货市集服求实体经济质效

（十）充分深切商品期货期权品种功能。聚焦农业强国、制造强国、绿色低碳发展等，完善商品期货市集品种布局。立足于更好骄贵实体企业风险照顾需求，丰巨贾品期货市集交游器具。推动商品期货市集接续贴合现货市集现实和产业发展需要，束缚擢升功能深切水平，增遍及批商品价钱的影响力和竞争力，推动加速成立贸易强国。

（十一）期现联动服求实体经济高质地发展。制定实施产业客户擢升动作筹备，接续改善企业套期保值交游的轨制环境。稳步扩充组合保证金，完善作念市商照顾规矩，镌汰企业套期保值成本。深切期货公司专科上风，为实体企业提供更为优质的繁衍品详尽劳动。深入作念好重心商品价量方针的趋势性监测和前瞻性研判，建立期现货、场表里、境表里详尽分析体系，擢升从期货看宏不雅、从宏不雅看期货的智商，更好劳动宏不雅经济照顾。加强期货价钱分析解读，指令企业笔据价钱信号合理安排坐褥磋商。推动批刊行业和企业高质地发展，表率商品现货市集交游，促进商品现货市集优化升级，提高商品现货市集信用水平，为商品期货市集高质地发展创造更成心的基础要求。

七、稳慎发展金融期货和繁衍品市集

（十二）提高金融期货和繁衍品市集发展水平。深切股指期货期权稳固市集、活跃市集的双重功能，丰富交游品种，扩大市集隐秘面，提高交游便利性，加强期现货市集协同联动，助力增强股票市集内在稳固性。在国债期货跨部委谐和机制下，稳妥有序推动买卖银行参与国债期货交游试点。援助种种中始终资金开展金融期货和繁衍品套期保值交游。

（十三）深化老本市集边界繁衍品监管篡改。完善老本市集边界繁衍品监管规矩，融合对质券期货磋商机构开展繁衍品交游的监管表率和强度。健全老本市集边界交游讲述库，建立融合表率的机构、产物、交游识别体系，提高数据质地和可用性，鼓吹讲述库间数据互通，为强化系统性风险监测监控提供援助。加强对质券期货磋商机构柜台繁衍品业务的审慎监管和步履监管。

八、稳步鼓吹期货市集对外盛开

（十四）接续扩大高水平轨制型盛开。有序推动恰当要求的商品期货期权品种纳入对外盛开品种范围，允许及格境外投资者参与更多商品期货期权品种交游。估量股指期货、国债期货纳入特定品种对外盛开。援助境表里期货交游所深化产物和业务合作，允许境外期货交游所推出更多挂钩境内期货价钱的金融产物。加大海外市集开发栽植力度，招引更多境外产业企业参与境内期货交游。

（十五）强化盛开环境下监管智商成立。进一步深切中国期货市集监控中心功能，夯实大数据基础，增强数据挖掘和分析智商，向数字化、智能化、实时反应转型，鼎力擢升盛开环境下期货市集初始监测水平。

九、深化期货市集监管谐和

（十六）优化期货监管资源配置。强化中国证监会对期货市集的行政监管职能，完善期货交游所和期货业协会自律照顾职能。充分掌握科技技能赋能期货监管，擢升非现场监测效力，优化现场搜检资源配置。依托监管大数据仓库，加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息分享。

（十七）强化跨部门、跨地区监管协同。加强期货监管部门与现货市集照顾部门、其他金融照顾部门之间的信息分享、疏通会商和协同联动，妥善交代期现货市集风险，促进期现货市集安详健康发展。加强对产业企业的培训，推动产业企业充分利用期货市集提高磋商水温和抗风险智商。金融照顾部门、地方政府、司法机关加强疏通谐和，协力打击期货市集坐法违法步履和违警期货步履。中国证监会进一步强化与境外监管机构的跨境监管法律诠释谐和。

十、保险瓜代

各相关方面要按照本主见要求，细化职责单干，加强资源保险姪子物語，强化职责协同，作念好政策解读和东谈主员培训，确保各项政策瓜代落到实处。要加强基础轨制估量盘算，接续评估期货市集轨制规矩的针对性、有用性和实施扫尾，推动监管规矩立、改、废职责。各地区各部门要为期货市集高质地发展营造神圣的公论环境，稳慎鼓吹影响范围较大、市集较为温存的政策瓜代。要切实加强期货监管干戎行伍政事成立、想想成立、组织成立、派头成立、纪律成立，擢升期货监管干部的政事教会和业务智商，已毕监照顾念和职责派头大逶迤。要指令期货公司加强部队成立，深切真挚守信、以义取利、谨慎审慎、守正立异、照章合规的行业文化，建立神圣社会形象。